各開發(fā)區(qū)管委會，各區(qū)縣（市）人民政府，市人民政府各部門，各有關(guān)單位：
為加強我市政府投資項目初步設(shè)計審批管理，規(guī)范項目初步設(shè)計審批程序，提升項目管理水平，提高政府投資質(zhì)量和效益，市發(fā)展改革委制定了《鄭州市政府投資項目初步設(shè)計審批管理辦法》，已經(jīng)市政府同意?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。
2023年12月29日
鄭州市政府投資項目初步設(shè)計審批
管理辦法
第一章 總 則
第一條 為提高政府投資項目工程設(shè)計水平、質(zhì)量和效益，規(guī)范項目初步設(shè)計審批，根據(jù)《政府投資條例》（國令第712號）、《河南省政府投資管理辦法》（省政府令第196號）、《河南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)河南省進一步推進投資項目審批制度改革實施方案的通知》（豫政辦〔2022〕35號）、《河南省省級政府投資項目概算管理暫行辦法》《鄭州市政府投資項目管理條例》等相關(guān)法規(guī)及規(guī)定，結(jié)合鄭州市實際，制定本辦法。
第二條 初步設(shè)計是建設(shè)項目前期工作的重要組成部分，初步設(shè)計審批是建設(shè)項目管理程序的重要環(huán)節(jié)，批復的初步設(shè)計和概算是編制施工圖設(shè)計、安排政府投資計劃、工程招投標、控制工程投資和竣工驗收的重要依據(jù)。
第三條 本辦法所稱初步設(shè)計審批包括初步設(shè)計及概算、重大設(shè)計變更和概算調(diào)整的審批。
第四條 初步設(shè)計審批應(yīng)執(zhí)行國家有關(guān)政策法規(guī)、現(xiàn)行建設(shè)標準、規(guī)范、定額、設(shè)計深度要求以及相關(guān)行業(yè)規(guī)定和管理辦法。
第五條 本辦法適用于市本級政府投資以及其他按規(guī)定需要市投資主管部門或行業(yè)主管部門審批初步設(shè)計的項目。
第二章 審批權(quán)限和程序
第六條 除國家、省、市另有規(guī)定外，單純購置性項目及總投資1000萬元以下的政府投資項目不再審批初步設(shè)計；總投資1000萬元及以上的政府投資項目，除國家、省對項目審批權(quán)限有特殊規(guī)定外，按照項目隸屬關(guān)系由同級投資主管部門或行業(yè)主管部門審批初步設(shè)計；省發(fā)展改革委授權(quán)或委托的項目，按照授權(quán)或委托權(quán)限由相關(guān)部門審批初步設(shè)計?？偼顿Y1000萬元及以上的政府投資項目，按照國家、省、市有關(guān)規(guī)定可以簡化需要報批的文件和審批程序的，按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第七條 政府投資項目重大設(shè)計變更和概算調(diào)整由初步設(shè)計及概算審批部門審批。
第八條 市投資主管部門或行業(yè)主管部門負責初步設(shè)計審批的項目，由市項目主管部門、區(qū)縣（市）相關(guān)部門或有關(guān)單位行文上報并附可行性研究報告批復及全套設(shè)計文件。
第九條 除涉密項目外，市投資主管部門或行業(yè)主管部門應(yīng)當通過河南省投資項目在線審批監(jiān)管平臺受理申報文件并開展工作，在規(guī)定時限內(nèi)完成批復。需評審的項目按照有關(guān)規(guī)定委托咨詢評估機構(gòu)進行評審，咨詢評估機構(gòu)出具的評審報告是項目初步設(shè)計批復的重要依據(jù)。
第三章 初步設(shè)計
第十條 初步設(shè)計編制單位應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和項目可行性研究報告的批復要求合法確定。工程初步設(shè)計的編制,應(yīng)由持有相應(yīng)建設(shè)工程設(shè)計資質(zhì)證書的單位在規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)進行。涉及國家安全、國家秘密和搶險救災等特殊項目，按照國家相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十一條 經(jīng)批準的項目可行性研究報告是開展初步設(shè)計及概算編制的重要依據(jù)。初步設(shè)計編制應(yīng)當符合國家有關(guān)規(guī)定和可行性研究報告批復的有關(guān)要求，明確各單項工程或者單位工程的建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標準、用地規(guī)模、主要材料、設(shè)備規(guī)格和技術(shù)參數(shù)等設(shè)計方案，達到國家規(guī)定的深度要求，并據(jù)此編制投資概算。概算應(yīng)按當時當?shù)氐脑O(shè)備、材料價格計算，概算應(yīng)當包括國家規(guī)定的項目建設(shè)所需的全部費用，包括工程費用、工程建設(shè)其他費用、預備費等。
初步設(shè)計文件應(yīng)包括設(shè)計說明、圖紙、概算和相關(guān)部門意見等:
（一）設(shè)計說明書。
1．設(shè)計依據(jù)、原則、特點，建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模、標準、用地及建筑面積等工程概況，主要技術(shù)經(jīng)濟指標，可行性研究報告批復及執(zhí)行情況，下階段需解決的主要問題等;
2．各專業(yè)分項說明；
3．工藝技術(shù)及設(shè)備選型;
4．節(jié)能、環(huán)保、職業(yè)勞動安全衛(wèi)生、消防、抗震、人防、綠建、安全設(shè)施等專篇或?qū)ｍ椩O(shè)計；
5．建設(shè)順序及工期，經(jīng)濟（社會）效益分析及結(jié)論；
6．主要設(shè)備及材料數(shù)量、規(guī)格和參數(shù)；
7．其他需說明的問題。
（二）設(shè)計圖紙。
（三）工程概算。概算編制說明、依據(jù)，總概算表，單項工程綜合概算書，單位工程概算書，其他費用概算書等。
（四）工程地質(zhì)或水文地質(zhì)勘察資料。
（五）設(shè)計招標結(jié)果（非招標確定設(shè)計單位的除外）及設(shè)計單位資質(zhì)。
（六）可行性研究報告及批復文件。
（七）相關(guān)部門意見。
第十二條 設(shè)計單位應(yīng)當嚴格遵循估算控制概算的原則，進行限額設(shè)計。申報的初步設(shè)計文件投資概算原則上控制在已批準的可行性研究報告估算內(nèi)，超過已批準的可行性研究報告估算的，項目單位應(yīng)組織設(shè)計單位對初步設(shè)計進行優(yōu)化，將項目概算控制在已批準的可行性研究報告估算范圍內(nèi)。根據(jù)工程建設(shè)實際需要，初步設(shè)計投資概算確需超出投資估算且未達到10%的，項目單位應(yīng)在初步設(shè)計文件中補充具體原因和對比分析等內(nèi)容，并報告原可行性研究報告審批部門。
第十三條 初步設(shè)計提出的概算超過可行性研究報告批復投資估算10%的，或項目單位、建設(shè)性質(zhì)、建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標準、技術(shù)方案等發(fā)生重大變更的，項目單位應(yīng)當向原審批部門重新上報可行性研究報告，原審批部門重新審批可行性研究報告或依據(jù)項目單位申請辦理相關(guān)變更手續(xù)。
第十四條 經(jīng)批準的初步設(shè)計及概算是建設(shè)項目實施及投資控制的依據(jù)，原則上不得突破。項目單位應(yīng)按照批準的初步設(shè)計及概算實行限額設(shè)計，施工圖設(shè)計（含裝修設(shè)計）及預算應(yīng)符合批復的初步設(shè)計及概算。施工圖設(shè)計中確因客觀原因造成投資變化的，應(yīng)通過優(yōu)化設(shè)計等方式將施工圖預算控制在概算范圍內(nèi)。
第四章 設(shè)計變更
第十五條 市級政府投資項目初步設(shè)計批復后，應(yīng)當嚴格執(zhí)行。初步設(shè)計批復后至項目完工前，原批復初步設(shè)計建設(shè)內(nèi)容不能滿足工程實際需要，需進行重大調(diào)整的，項目單位應(yīng)報請市政府同意后，向原初步設(shè)計審批部門申請重大設(shè)計變更，不再調(diào)整可行性研究報告。重大設(shè)計變更應(yīng)按初步設(shè)計審批程序在變更工程實施前辦理相關(guān)手續(xù)。
第十六條 設(shè)計變更文件原則上應(yīng)由原初步設(shè)計編制單位編制。經(jīng)原設(shè)計單位書面同意，項目單位也可依法選擇其他有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計單位編制。
第十七條 重大設(shè)計變更包括以下五類：
（一）主要工程內(nèi)容、標準、功能調(diào)整的；
（二）建設(shè)規(guī)模超出（或低于）原初步設(shè)計批復規(guī)模10%的；
（三）建設(shè)地點、總平面布置、地質(zhì)條件發(fā)生重大變化的；
（四）主要技術(shù)方案、工藝、材料及設(shè)備選型發(fā)生較大變化的；
（五）因設(shè)計變更概算投資超出（或低于）批準初步設(shè)計總概算10%的。
除重大設(shè)計變更外的其他設(shè)計變更，由項目單位按照相關(guān)規(guī)定履行變更手續(xù)，行業(yè)主管部門按照職責分工辦理審批（或備案）手續(xù)，做好監(jiān)督管理。
第十八條 重大設(shè)計變更編制的設(shè)計深度應(yīng)滿足初步設(shè)計階段設(shè)計深度的要求，申請重大設(shè)計變更時應(yīng)提交以下材料：
（一）原初步設(shè)計文件及批復文件；
（二）設(shè)計變更材料（設(shè)計變更原因及依據(jù)、設(shè)計說明、圖紙及概算）；
（三）設(shè)計變更與原設(shè)計對比（規(guī)模、標準、工程量、概算等）；
（四）設(shè)計變更所需的其他材料。
第十九條 因重大設(shè)計變更導致概算變化的，審批部門在審批設(shè)計變更時一并審核調(diào)整。未按程序批準的，不得擅自調(diào)整實施。
第五章 概算控制和調(diào)整
第二十條 經(jīng)批準的概算是項目建設(shè)投資控制的依據(jù)，原則上不得突破。項目單位應(yīng)按照經(jīng)批準的概算限額設(shè)計，施工圖預算、標的招標控制價不得超過批準的概算。投資主管部門、財政部門、概算審批部門、項目主管部門、項目單位、代建單位、招標投標監(jiān)管部門和設(shè)計、監(jiān)理、咨詢等參建單位應(yīng)當加強項目投資全過程管理，確保項目總投資控制在概算以內(nèi)。
第二十一條 概算經(jīng)批準后，出現(xiàn)下列情形之一，導致原核定概算不能滿足工程實際需要的，項目單位可以申請調(diào)整概算：
（一）因建設(shè)期內(nèi)政策調(diào)整、設(shè)計規(guī)范、取費標準等政策變化或者價格上漲對概算影響較大的；
（二）因自然災害等不可抗力因素造成項目建設(shè)條件發(fā)生重大變化的；
（三）地質(zhì)條件發(fā)生重大變化的；
（四）因項目建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)標準等發(fā)生變化，符合第十七條規(guī)定要求，進行重大設(shè)計變更且超出原批準概算的。
第二十二條 項目單位申請調(diào)整概算時，應(yīng)當提出調(diào)整方案及資金來源，并附具與調(diào)整概算有關(guān)的支撐材料，按照以下程序辦理概算調(diào)整手續(xù)：
（一）申請概算調(diào)增幅度超過原批復概算10%（含）或2000萬元以上的，項目主管部門或項目單位應(yīng)先委托有資質(zhì)的專業(yè)機構(gòu)對概（預）算執(zhí)行情況或決算進行審核，再提請市人民政府常務(wù)會議研究同意概算調(diào)整事項后，向原概算審批部門正式報批概算調(diào)整。原概算審批部門按規(guī)定委托第三方評審機構(gòu)對項目單位提交的材料進行評審并提出意見，報請市人民政府分管發(fā)展改革和財政的副市長同意后批復。
（二）申請概算調(diào)增幅度不超過原批復概算10%（不含）且2000萬元以下的，項目主管部門或項目單位應(yīng)先報市人民政府市長辦公會議研究同意概算調(diào)整事項后，原概算審批部門按規(guī)定委托第三方評審機構(gòu)對項目單位提交的材料進行評審并提出意見，報請市人民政府分管發(fā)展改革和財政的副市長同意后批復。
第二十三條 對擅自增加建設(shè)內(nèi)容、擴大建設(shè)規(guī)模、提高建設(shè)標準、改變設(shè)計方案等原因造成超概算總投資的，項目主管部門或項目單位應(yīng)當界定違規(guī)超概算的責任主體，在按照第二十二條規(guī)定向市人民政府報告申請概算調(diào)整時，一并報告對相關(guān)責任單位及責任人的處理意見和違規(guī)超概算投資的資金籌措意見。待相關(guān)責任單位和責任人處理意見落實后，概算審批部門按規(guī)定程序組織評審，并在報請市人民政府同意后批復概算調(diào)整。
第二十四條 項目主管部門或項目單位向概算審批部門報送的調(diào)整概算文件，應(yīng)由原初步設(shè)計概算編制單位編制，或經(jīng)原設(shè)計單位書面同意，項目主管部門或項目單位可依法選擇其他有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計（造價）單位承擔。
第二十五條 項目主管部門或項目單位向概算審批部門報批概算調(diào)整時，應(yīng)提交以下申報材料：
（一）原初步設(shè)計、概算及批復文件；
（二）由具備相應(yīng)資質(zhì)單位編制的調(diào)整概算書，包括原批復概算執(zhí)行情況，概算調(diào)整說明（分類定量說明調(diào)整概算的原因、依據(jù)和計算方法），調(diào)整概算與原核定概算對比表（概算子目對比）等；
（三）與調(diào)整概算有關(guān)的招標及合同文件，以及變更洽商、現(xiàn)場簽證等有關(guān)材料；
（四）施工圖設(shè)計（含裝修設(shè)計）及預算文件；
（五）概算調(diào)增部分資金來源的意見；
（六）調(diào)整概算所需的其他材料。
項目單位應(yīng)對申請材料的真實性負責。
第二十六條 項目主管部門或項目單位原則上應(yīng)在項目實際完成投資達到原核定項目概算總投資百分之七十及以上時申請概算調(diào)整，一個項目原則上只允許調(diào)整一次。
第二十七條 工程建設(shè)其他費用原則上不予調(diào)增，按照有關(guān)規(guī)定確需調(diào)增的，經(jīng)相關(guān)部門或單位審核后調(diào)整。對由于勘察、設(shè)計、施工、設(shè)備材料供應(yīng)、監(jiān)理等單位過失造成超概算的，相應(yīng)單位應(yīng)依法承擔責任，項目單位應(yīng)依法和合同約定向相應(yīng)單位追償。由于價格上漲，或因勘察、設(shè)計、施工、設(shè)備材料供應(yīng)、監(jiān)理等單位的過失造成超概算投資的，超出的投資不作為計取其他費用的計費基數(shù)。
第二十八條 項目在實施過程中，部分分項工程投資超過核定批復概算但項目總投資不超過核定批復概算總投資，可以使用其他分項工程結(jié)余資金或預備費解決的，由項目單位報請項目主管部門同意后在核定批復概算總投資內(nèi)自行調(diào)劑使用，不再進行概算調(diào)整。
第二十九條 資金來源為政府投資和項目單位自籌共同解決且審批初步設(shè)計及概算的項目，原則上超支不補。如超概算，項目單位可以自籌解決的，由項目主管部門按有關(guān)規(guī)定和標準自行核定調(diào)整概算；確無自籌能力的，按第二十二條規(guī)定執(zhí)行。
第三十條 按照本辦法，經(jīng)批準調(diào)整的概算作為追加下達政府投資計劃、竣工決算的依據(jù)。
第六章 監(jiān)督管理
第三十一條 應(yīng)審批初步設(shè)計的建設(shè)項目，未按照本辦法履行初步設(shè)計審批不得開工建設(shè)。項目初步設(shè)計及概算批復后，應(yīng)當嚴格執(zhí)行，不得擅自增加或減少建設(shè)內(nèi)容、擴大或縮小建設(shè)規(guī)模、提高建設(shè)標準或改變設(shè)計方案，確需調(diào)整的，應(yīng)按規(guī)定程序報批，未經(jīng)批準的，不得擅自調(diào)整實施。
第三十二條 審批部門和其他相關(guān)部門依據(jù)職能分工，對建設(shè)項目進行監(jiān)督管理。
（一）審批部門應(yīng)嚴格按照本辦法履行初步設(shè)計審批職能，不得任意減少程序或授意項目單位違反本辦法規(guī)定；應(yīng)嚴格履行初步設(shè)計審批和監(jiān)督責任，對初步設(shè)計審批文件執(zhí)行和概算控制開展檢查，制止和糾正不按批復設(shè)計施工和違規(guī)超概算行為。
（二）項目主管部門履行監(jiān)督管理責任，按照批復初步設(shè)計，在施工圖設(shè)計（含裝修設(shè)計）、招標、主體結(jié)構(gòu)、裝修、設(shè)備安裝等重要節(jié)點加強檢查，制止和糾正不按批復設(shè)計施工和違規(guī)超概算行為。
（三）項目單位應(yīng)在主管部門領(lǐng)導和監(jiān)督下履行業(yè)主責任，加強工程施工和概算管理，按照批復的內(nèi)容和概算嚴格執(zhí)行，及時向主管部門報告項目進度和概算執(zhí)行情況。
第三十三條 設(shè)計、監(jiān)理、咨詢、施工等參建單位依據(jù)法律法規(guī)和合同約定，切實履行相應(yīng)責任。工程咨詢評估機構(gòu)、設(shè)計單位在評審、編制項目初步設(shè)計和概算時，應(yīng)嚴格執(zhí)行法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)范標準，不得弄虛作假。
第七章 附 則
第三十四條 省發(fā)展改革委授權(quán)或委托的城市軌道交通等項目初步設(shè)計審批參照本辦法執(zhí)行。
第三十五條 各區(qū)縣（市）投資主管部門可參照本辦法執(zhí)行，或制定本地實施細則。
第三十六條 本辦法由鄭州市發(fā)展改革委負責解釋。
第三十七條 本辦法自印發(fā)之日起施行。此前我市有關(guān)初步設(shè)計審批管理規(guī)定，凡與本辦法不一致的，以本辦法為準。